东方龙混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2014年第1号)-基金

     基金的工会代表:东方基金周旋有限责任公司
基金托管人:中国1971构筑开账分派物分派物有限公司
日 期: 七月二14
要紧激励
东方龙混合型敞开式用纸覆盖封锁基金(以下约分“本基金”)根底2004年9月24日中国1971用纸覆盖监视周旋手续费《下去一致东方龙混合型敞开式用纸覆盖封锁基金募集的批》(证监基金字【2004】152号)和《下去募集东方龙混合型敞开式用纸覆盖封锁基金的鸣谢函》(基金部函【2004】117号)的赞同,终止募集。基金基金和约于2004年11月25日见效。。这是一种混合吐艳型基金。。
东方基金周旋分派物有限公司(以下约分基金管理人)、“的工会代表”或“本公司”)使发誓《东方龙混合型敞开式用纸覆盖封锁基金雇用说明书》(以下约分“《雇用说明书》”或“本《雇用说明书》”)的物质真实、精确、完成或完毕。本《雇用说明书》经中国1971证监会赞同,只是,证监会赞同了基金的募集。,不谢蠲其对本基金的有重要性和进项作出物质性判别或使发誓,这也蠲封锁基金缺勤风险。。
封锁是有风险的,封锁基金前封锁者,请面向里德本基金的法规和基金盟约。,片面知情风险进项特点和货物特点,充分思索其风险耐力,并捐赠(或购买行动)基金的祝福。、机遇、封锁方针决策如总量决议孤独方针决策。。基金管理人提示封锁者,基金封锁应采用响应办法。,包孕市限度局限风险、周旋风险、流度风险与基金封锁的股本权益、联系、衍生器及休息封锁器相互相干风险等。。封锁者作出封锁方针决策后,基金运作变换与财物净价值变换引起的封锁风险,封锁者承当。
基金的过来表示不谢代表其下一位表示。。
基金管理人按责任感执行责任感。、善意、持重用心地周旋和运用基金资产,但它不克不及使发誓粉底实现。,它也不克不及使发誓最低消费耗费。。
关于财务记录和净值表示亲近的日为2014年3月31日(财务记录责怪审计), 本招股说明书的休息物质亲近的于2014年5月25日。。
摘要是本着基金盟约和盛行的终止预备的。,经中国1971用纸覆盖监视周旋手续费赞同。基金和约是商定基金社交的暗中标题的、任务的法度排成一行行走。基金封锁人自依基金和约实现基金浓厚的,即适合基金浓厚的富国人和本基金和约的社交的,富国基金浓厚的本质上的行动蠲了它的鸣谢和功能。,并本着中华演示共和国用纸覆盖法、中华演示共和国经纪周旋办法、基金和约及休息关于管理取标题的、承当任务。基金封锁存理灭欲说知情基金浓厚的富国人的标题的和任务,应仔细的充当求教者基金和约。。
一、基金和约见效日期
2004年11月25日
二、基金的工会代表
(1)基金管理人概略
称号:东方基金周旋有限责任公司
寓所:北京的旧称市西城区金石坊街28号1-4号。
经营地址:北京的旧称市西城区金石坊街28号1-4号。
法定代劳人:崔伟
使被安排好日期:2004年6月11日
对齐本钱:20亿元
经纪程度:基金募集;基金市集;资产周旋;中国1971证监会容许的休息事情
赞同显示证据和赞同显示证据:中国1971证监会证监会基金〔2004〕80
基金周旋公司法人号码牌号码:A039
营业单位营业执照牌照:110000007042263
联络:李景炎
受话器:010-66295888
所有制系统:
使同事姓名出资的脱落(演示币)
西南用纸覆盖分派物分派物有限公司12,800万元64%
河北市乐音资产经纪有限责任公司5,400万元27%
渤海国际自信地期待分派物有限公司1,800万元9%
合 伯爵20,000万元 100%
内政团体系统:
使同事大会是公司的最高权力机构。,在中西部及东部各州的县议会和中西部及东部各州的县议会下面的, 董事会使被安排好了合规和风险把持手续费。、薪酬与获取手续费;董事会榜样下的总管理人正大光明制,总管理人经营室将使被安排好。、风险把持手续费、封锁方针决策手续费、货物手续费和董事会经营室、倍数周旋部、人文资源部、风险周旋部、监察查账部、财务处、要旨技术部、表示结算部、股权封锁司、合格的进项部、市部、特别解说事情部、指令与定量封锁部、公共的发行事情部十四分染色体生产科、北京的旧称市分支扩张、广州分支扩张;公司有总总反省师。,分管风险周旋部、监察查账部,正大光明团体和指点风险周旋和监视。
(二)基金管理人的次要参谋的
1。董事会知情人
Cui Wei平民,董事长,经济的学博士。曾任中国1971演示开账副董事长。、理事科员、副处级办事员员,中国1971证监会党组办事员、办事员员处副理事、处长,中国1971演示开账东莞市正切中要害小分支副省长、党委职业运动组织的行政机关员,中国1971演示开账汕头正切中要害小分支董事长、党委办事员、汕头正切中要害支部办事员,中国1971证监会海南接管局副处长、职业运动组织的行政机关员、办事员兼党委办事员,中国1971用纸覆盖市所同等的部副理事;东方基金周旋分派物有限公司董事长,西南用纸覆盖分派物分派物有限公司理事、吉林大学校舍商事专科学校教员、中国1971用纸覆盖封锁基金协会董事长、东方的智慧资产周旋分派物有限公司董事长。
张星志平民,董事,硕士,想出员。曾任吉林经济的局微观经济的局局长。,吉林省委工业界欺骗司掌管,吉琳亚泰(空军大队)分派物分派物有限公司副总统、副总统,西南用纸覆盖有限责任公司副总统;西南用纸覆盖分派物分派物有限公司副总统、纪委办事员,多元化吉林省用纸覆盖业协会监事长,做钓竿等用的硬竹聚融封锁分派物有限公司董事、副总管理人。
何峻彦平民,董事,硕士,特等簿记员人员、中国1971对齐簿记员人员、中国1971对齐资产评估师,5月1日吉林手工装饰。他一直是布局部和国际财务周旋局的首座财务官。,西南用纸覆盖分派物分派物有限公司伸出财务处总管理人。、客户资产周旋司令部总管理人,福建凤竹纺织科技分派物分派物有限公司财务总监,西南用纸覆盖有限责任公司财务处正大光明人。、财务总监,西南用纸覆盖有限责任公司副总统兼首座财务官,东方基金周旋分派物有限公司中西部及东部各州的县议会主席。;西南用纸覆盖分派物分派物有限公司副总统,多元化吉林总簿记员人员协会副会长、吉林簿记员人员联营聚会管理理事、吉林银估计务想出任务实验室所长、吉林省撒玛利亚人粉底董事长、吉林消费者协会管理理事、吉林青年同盟会知情人、吉林大学校舍想出生同事监督者、封锁咨询分派物有限公司理事。
郭星哲平民,董事,硕士,特等经济的师。姓钢铁公司技术人员、对准,河北省委科教部公务员,河北市经济的体制变革手续费公务员,河北省体改委证管办副理事,河北证监会内政部处长、倍数在在长,石家庄驻Ch专车经营室实验课,河北用纸覆盖有限责任公司董事长、求教者;在职的河北乐音资产经纪公司副总统。、党委常务委员,肩部河北乐音把持化学品手续费党委办事员、董事长;河北卓诚聚会周旋服役分派物有限公司董事长。、总管理人。
彭明乔喜欢指使他人的年轻妇女,董事,经济的学硕士。黑龙江用纸覆盖有限责任公司陆续市商深圳集部、想出员,香港特别行政区弹药库编纂,国泰莒南用纸覆盖公司海港贩卖部想出员,海航空军大队分派物有限公司用纸覆盖贩卖部想出管理人,财务掌管、封锁开账部、海纳空军大队财务分派物有限公司;渤海国际自信地期待封锁分派物有限公司封锁部总管理人,乐音本钱用纸覆盖有限责任公司兼任监视员。
田瑞张平民,孤独董事,大学校舍本科。任中国1971北方工业界空军大队副总管理人。,中国1971兵器工业界总机构首座经济的学家、副总管理人、党组知情人(副内阁的),工业开账党委副办事员、副董事长、正切中要害财政任务手续费职业运动组织的行政机关员(副国务卿级),政协职业运动组织的行政机关员、工业银估计务分派物分派物有限公司、工业东亚主席;在职的中国1971扶贫协会副会长、副内阁的)、中国1971银估计务学会常务理事、中国1971城市银估计务协会副会长、中国1971微观经济的学会常务理事、渤海开账孤独董事、山西商事开账孤独董事。
Kim Shuo平民,孤独董事,愉快宁静的晚年。历任吉林大学校舍庶务经营室副理事、副愉快宁静的晚年、愉快宁静的晚年,长春税务专科党委办事员、院长,长春政协职业运动组织的行政机关员,吉林政协职业运动组织的行政机关员、培养、极力主张和保健手续费副理事;在职的吉林大学校舍财经系党委办事员。。
关雪玲喜欢指使他人的年轻妇女,孤独董事,经济的学博士。肩部东欧和中亚ASI想出任务实验室副主任、所长;中国1971演示大学校舍俄罗斯帝国想出核心理事。、乐音开展想出核心特等想出员、中俄东欧和中亚社会总干事,山东分派物分派物有限公司孤独董事、石嘴山开账分派物分派物有限公司孤独董事。
孙烨伟平民,董事,经济的学博士。吉林省社会科专科助手想出员,西南用纸覆盖分派物有限公司封锁开账部管理人,东方基金周旋分派物有限公司总监察长,新中国基金周旋分派物有限公司总管理人助手。,安信用纸覆盖分派物有限公司预备班古代不列颠或威尔士的王侯,安信基金周旋分派物有限公司副总管理人;东方基金周旋分派物有限公司总管理人,东方的智慧资产周旋分派物有限公司董事。
2。中西部及东部各州的县议会知情人
赵振冰平民,中西部及东部各州的县议会主席,本科,特等经济的师。河北花莲商事部助手、副管理人、副总管理人,河北商事空军大队是两家公司的副总管理人。,河北工业界变革与开采部副理事,河北乐音资产聚会周旋部副国务卿、资产运营牧师;在职的河北乐音资产经纪公司副总统。、河北国控矿业开采封锁分派物有限公司董事。。
杨晓燕喜欢指使他人的年轻妇女,监事,哲学硕士,银估计务想出生,特等经济的师。他曾肩部北京的旧称开账等银估计务机构。,银估计务20年、用纸覆盖事情亲身参与;在职的公司监视审计部管理人。
萧翔慧平民,监事,本科。曾在北京的旧称化学工程想出院供职。、工业开账总机构;现时本公司表示结算部供职。
三。休息特等管理人
孙烨伟平民,总管理人,请参阅理事简历。。
刘红鹏平民,副总管理人,吉林大学校舍行政周旋硕士,具有22年用纸覆盖事情亲身参与。他曾任分派物分派物有限公司吉林分派物有限公司封锁求教者。,莒南用纸覆盖有限责任公掌管春办事处融资融券事情职业运动组织的行政管理员,吉林省自信地期待贩卖部正大光明构筑,新中国用纸覆盖长春分派物分派物有限公司副总管理人、管理人,西南用纸覆盖分派物分派物有限公司杭州贩卖部管理人、市限度局限营销副管理人、管理人。本人于2011年5月预了该公司。,肩部总管理人助手兼市限度局限营销总监。
陈振宇平民,副总管理人,位于湖北省会武汉校舍经济的学硕士,具有20年用纸覆盖事情亲身参与。作为大鹏用纸覆盖有限责任公司的用纸覆盖封锁管理人。、深圳深南中路贩卖部总管理人、资产周旋部总管理人,中国1971招商用纸覆盖深圳弗曼 Firmin的变体路贩卖部总管理人,分派物分派物有限公司资产周旋部管理人、用纸覆盖封锁部正大光明人,安信基金周旋分派物有限公司副总管理人兼总管理人。本人于2014年2月预了该公司。,历任特别助手。
李景炎平民,督察长,硕士想出生,中国1971对齐簿记员人员。具有17年用纸覆盖事情亲身参与,他曾任延吉用纸覆盖贩卖部财务管理人。、北京的旧称周旋司令部财务管理人。本人于2004年6月预了该公司。,历届金银财宝,财务处管理人,财务正大光明人,倍数周旋部管理人兼人文资源管理人、总管理人助手。
4。基金管理人
位置称号简历
雨馨(平民)自2008年9月20日以后,清华大学校舍,CFA,13年用纸覆盖估计任务亲身参与。世纪用纸覆盖封锁周旋部前封锁管理人。2005预东方基金周旋分派物有限公司。,基金周旋部前管理人。、封锁副总监、封锁总监、封锁方针决策手续费职业运动组织的行政机关员、东方精选用纸覆盖封锁基金副管理人、东方黄金预订货币市限度局限用纸覆盖封锁基金管理人、东方混合敞开式用纸覆盖封锁基金管理人。在职的总管理人助手、封锁方针决策手续费副主席、东方龙混合型敞开式用纸覆盖封锁基金基金管理人、东方谋略生长股本权益吐艳用纸覆盖封锁基金管理人、东方混合空军大队支撑物者用纸覆盖封锁基金管理人。
李坤元(喜欢指使他人的年轻妇女) 2013年10月11日到这点为止 南开大学校舍银估计务学硕士,8年用纸覆盖事情亲身参与。沈阳广域微观战术部前合格的进项剖析师,信达银基金周旋分派物有限公司想出员、基金管理人助手、基金管理人。2013年4月预东方基金周旋分派物有限公司。,在职的东方龙混合型敞开式用纸覆盖封锁基金基金管理人。
季雷(平民) 2007年3月16日至2008年9月20日任本基金基金管理人
杜漂移(平民) 2006年3月3日至2008年9月20日任本基金基金管理人
宋炳山(平民) 2004年11月25日至2006年3月3日任本基金基金管理人
陈光明(平民) 2004年11月25日至2005年3月27日任本基金基金管理人
5。封锁方针决策手续费知情人
孙烨伟平民,总管理人,封锁方针决策手续费主席。请参阅理事简历。。
雨馨平民,总管理人助手,封锁方针决策手续费副主席。请参阅基金管理人。。
张刚平民,股权封锁司总管理人、封锁方针决策手续费职业运动组织的行政机关员、东方辩解证本钱混合基金管理人、东方心电力分派物吐艳用纸覆盖封锁基金管理人、奥连特吉庆得失相当混合型用纸覆盖封锁基金。中国西北大学校舍经济的与周旋专科经济的学博士,12年用纸覆盖估计任务亲身参与。曾桥用纸覆盖分派物有限公司工业公司管理人,天智基金周旋分派物有限公司想出员、基金管理人、封锁副总监,建新基金周旋分派物有限公司封锁部副总监、副总监。2010年4月预东方基金周旋分派物有限公司。,前想出管理人。
王丹丹喜欢指使他人的年轻妇女,合格的进项部副总管理人、封锁方针决策手续费职业运动组织的行政机关员、奥连特吉庆得失相当混合型用纸覆盖封锁基金、奥连特不变的报复联系用纸覆盖封锁基金管理人。中国1971演示开账想出生院银估计务硕士,8年基金事情亲身参与。2006年6月预东方基金周旋分派物有限公司。,前联系想出员、联系市员、东方黄金预订货币市限度局限用纸覆盖封锁基金管理人助手、东方黄金预订货币市限度局限用纸覆盖封锁基金管理人、奥连特激化联系基金管理人。
胡振伊平民,东方生长中小型混合敞开式用纸覆盖封锁、东方混合敞开式用纸覆盖封锁基金管理人,封锁方针决策手续费职业运动组织的行政机关员。对外经济的商事大学校舍银估计务硕士,17年进步的和用纸覆盖事情亲身参与。高斯肩部进步的公司封锁管理人。,金鹏进步的公司封锁管理人,海南用纸覆盖想出院想出员,湘财用纸覆盖想出员、封锁财务处管理人,民生用纸覆盖想出员、估计组组长。2010年5月预东方基金周旋分派物有限公司。,前想出员、东方谋略生长股本权益吐艳用纸覆盖封锁基金管理人助手。
6。是你这么说的嘛!血族暗中缺勤远亲相干。。三、基金托管人
(1)基金托管敏感性况
1。基本限度局限
称号:中国1971构筑开账分派物分派物有限公司(缩写):中国1971构筑开账)
寓所:北京的旧称西城区银估计务街25号
经营地址:北京的旧称西城区居中1号楼1号
法定代劳人:王鸿张
使被安排好工夫:2004年09月17日
团体齐式:分派物分派物有限公司
对齐本钱:二千,最后生死恋,一万,九千,七千零七
存续次:持续经纪
资历证明书和基金托管数:〔1998〕中国1971用纸覆盖监视周旋手续费12
联络:田青
联系受话器:(010) 6759 5096
中国1971构筑开账富国悠长的经纪历史。,中国1971演示开账的预报器于1954使被安排好。,1996,改名为中国1971构筑开账。。中国1971构筑开账是中国1971四大商事开账批准。中国1971构筑开账分派物分派物有限公司是由前中国1971建筑公司使被安排好的。,经遗传实现了商事开账事情及相互相干资产负债。中国1971构筑开账(股本权益信号):939)于2005年10月27日在香港同盟市所板弹簧上市,它是中国1971四大商事开账中第一家公共的市的开账。。2006年9月11日,中国1971构筑开账也首家挂牌上市的H股公司。2007年9月25日中国1971构筑开账A股在上海用纸覆盖市所上市并开端市。发行后中国1971构筑开账发行分派物一共的:250,010,977,486股(包孕240,417,319,880股H股和9股,593,657,A股606股。
多达2013年12月31日,中国1971构筑开账153年度总资产,亿元,不久以前的增长;客户借用一共的及现在的85,亿元,增长;客户存款一共的122,亿元,增长。营业耗费5,亿元,不久以前的增长,在家,纯利钱耗费增长,纯利钱进项率(NIM);佣钱和佣钱净耗费1,亿元,增长,营业耗费脱落为。本钱和费补充物无效把持。,本钱耗费比为。使掉转船头留边一共的2,亿元,不久以前的增长;纯留边2,亿元,增长。资产优点拘押稳固,不良借用率,拨备覆盖率;本钱充分率与本钱充分率的心程度,在同估计中拘押指挥位。
中国1971构筑开账在中国1971大陆装备用枝形叶脉刺绣花纹装饰14家,650个,为一万家公司服役客户、百万我客户,拘押与龙头聚会的亲密同事和浓厚的的HI;在香港、新加坡、法兰克福储蓄银行、约翰内斯堡东北部城市)、做钓竿等用的硬竹、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、Luxemburg有海内用枝形叶脉刺绣花纹装饰。,中国1971构筑开账亚洲、建银国际、伦敦建行、俄罗斯帝国建行、迪拜建行、欧盟建行欧盟、Jianxin基金、构筑自信地期待付地租、Jianxin自信地期待、Jianxin寿险及休息分店。
2013年,空军大队的杰出业绩和良好业绩补充物充分的认可,海内外收益了102项大奖。,多项倍数次序有待深一层的养育,在英国开账家弹药库次序世界开账次序前第五位的1000位。,比不久以前多2;在美国《福布斯》弹药库公布的“2013年度全球股票上市的公司2000强次序”中,位列第2,比不久以前多13。另外,该空军大队还实现了次要机构的公司管理。、中小聚会服役、私人的开账、现钞周旋、托管、投行、膳宿费、国际事情、电子业务和聚会社会掷还的专非常特别值得努力争取的东西。
中国1971构筑开账总机构显示证据封锁托管事情D,准备倍数性经营室、基金市限度局限重新分派、用纸覆盖和管保资产市限度局限经营室、银估计务自信地期待、股本权益市限度局限、QFII托管、膳宿费托管、清算处、核算处、9个生产科如监视审计经营室。,上海封锁托管服役上海后补的核心,在职员220余人。。自2007年起,托管部不时所询问的事物内部簿记员人员事务所,并已适合一种惯例的内政把持手腕。。
2。转折点人才乐音
杨欣峰,封锁托管事情部总管理人,他在中国1971构筑开账江苏分支扩张任务。、广东省分支扩张、中国1971构筑开账总机构簿记员部、运营周旋部,年深月久布局银估计务、簿记员结算、营运周旋等任务,阜的客户服役和事情周旋亲身参与。。
纪伟,封锁托管事情部副总管理人,他在中国1971构筑开账南通分支扩张任务。、中国1971构筑开账总机构、信贷周旋部、公司事情部,鲜明客户的年深月久客户周旋和服役。,阜的客户服役和事情周旋亲身参与。。
张俊红,封锁托管事情部副总管理人,他在中国1971构筑开账青岛分支扩张任务。、中国1971构筑开账总机构零卖事情部、我开账事情部、董事长经营室,从事于零卖事情和我存款事情周旋,阜的客户服役和事情周旋亲身参与。。
郑克平,封锁托管事情部副总管理人,他在建行总机构封锁部任务。、付托代劳机关,年深月久客户服役、信贷事情周旋,阜的客户服役和事情周旋亲身参与。。
黄秀莲,封锁托管事情部副总管理人,他在中国1971构筑开账簿记员部任务。,他年深月久从事于提姆的托管事情周旋任务。,阜的客户服役和事情周旋亲身参与。。
三。基金托管事情的运作
作为第一家商事开账显示证据用纸覆盖封锁基金托管机构,建行前后偏要以客户为核心的经纪理念。,持续增强风险周旋和内政把持,笔直的执行受托者责任感,实在维修资产富国人的法定利钱,为资产付托人想要优质托管服役。批准积年的稳步开展,中国1971构筑开账托管资产学科不时详述。,托管事情的多样化开展,用纸覆盖封锁基金先前形状。、社会保险基金、管保资产、基本膳宿费账、QFII、包孕聚会年金和休息货物的自信地期待事情系统,它是中国1971最完成或完毕的商事开账批准。。多达2013年12月31日,中国1971构筑开账已同意349家用纸覆盖封锁基金。。中国1971构筑开账专业高效托管服役CAPABIL,收益了业界的崇高的认可。。中国1971构筑开账自2009年至2012年陆续四年被国际学术权威弹药库《全球托管人》评为“中国1971最适度托管开账”;中国1971最适度资产托管开账奖;《每日经济学的概观》切中要害最适度基金托管开账奖;正切中要害内阁订婚表示优良托管奖。
(二)基金托管人的内政把持建立
1。内政把持目的
作为基金看门人,中国1971构筑开账笔直的忠于乐音法度法规、开账业接管管理及关于管理,违法周旋、定额运作、笔直的监察,确保事情的稳固运转,确保基金资产的保安的和完成或完毕,确保要旨的忠实。、精确、完成或完毕、即时,安全设施基金浓厚的富国人的法定利钱。
2。内政把持团体系统
建行有风险和内政把持手续费。,正大光明完整地开账的风险周旋和内政把持。,对托管事情风险周旋的反省和指点。封锁自信地期待事情部特意显示证据接管机构,装备全职内政把持掌管,具有孤独行使监视权的大行政区和机能。
三。内政把持建立与办法
封锁托管事情部有系统。、完美的的把持系统,准备周旋系统。、把持建立、岗位责任感、事情用手操作涨潮,确保托管事情的定额化运作;事情参谋的具有供职资历;笔直的管理聚会周旋。、复核、反省建立,辩解任务的集中把持,商事特征本着管理拿住。、寄存、应用,笔直的管簿记员要旨,制约机制笔直的、无效。;商事运营区特别设置,封周旋,实现阳明阴灵监控;事情要旨正大光明全职要旨宣布。,阻止宣布;聚会自动化运作,阻挠人造变乱,技术系统完成或完毕性、孤独。
(三)基金的工会代表监视基金的工会代表的方式和顺序
1。监视方式
根底《基金法》及其补集条例A的管理,接管托管基金的封锁运作。应用使忧虑复合体开采的自信地期待事情集成系统——基金接管SU,笔直的本着在的法度法规和管理,基金管理人经纪基金的封锁脱落、封锁程度、监视封锁结成等。,按期编制基金封锁运营监视表明。,指的是中国1971用纸覆盖监视周旋手续费。为基金想要的日常资产清算和簿记员服役,向基金管理人发送的封锁次序、基金管理人反省和监视资产的吸引和耗费。。
2。监视处理
(1)每有一天顺时经过基金接管纳粹党卫军。,按期显示器基金封锁运营脱落把持定量,显示证据非常封锁脱落超标。,向基金管理人收回书面的预告,与基金管理人打勾限度局限,促使它惩罚,并即时向中国1971证监会表明。。
(2)收到基金管理人的指令后,,触及资产的封锁程度、封锁目标和市对方的合法合规接管。。
(3)根底基金封锁运作的接管,按期编制基金封锁运营接管表明,各式各样的基金封锁运作的法度合规性、封锁孤独性和风骨明显性评价。,指的是中国1971用纸覆盖监视周旋手续费。
(4)经过技术或不显示证据基金的涉嫌私生的市,基金管理人现在的的受话器或书面的询问解说或赠,并即时向中国1971证监会表明。。
四、相互相干服役机构
(1)直销机构:
1。封锁市:
称号:东方基金周旋有限责任公司
寓所:北京的旧称市西城区金石坊街28号1-4号。
经营地址:北京的旧称市西城区金石坊街3, 28号。
法定代劳人:崔伟
联络:张嫄
受话器:010-66295921
传真迁移:010-66578690
网址:或
2。电子市:
封锁者可以经过本公司网上市系统护送基金的申购、清偿等事情,在起作用的详细的事情和事情管理,请登录本人的网站。。
本公司网址: 或。
(二)市集代劳:
1。中国1971构筑开账分派物分派物有限公司
寓所:北京的旧称西城区银估计务街25号
经营地址:北京的旧称西城区居中1号楼1号长安兴融核心
法定代劳人:王鸿张
客户服役受话器:95533
网址:www.ccb.com
2。中国1971工业开账分派物分派物有限公司
寓所:中国1971市北京的旧称恢复街55号
经营地址:中国1971市北京的旧称恢复街55号
法定代劳人:蒋健卿
联络:王佺
受话器:010-66107900
传真迁移:010-66108013
客户服役受话器:95588
网址:www.icbc.com.cn
三。中国1971开账分派物分派物有限公司分派物分派物有限公司
寓所:北京的旧称市西城区恢复街1号 号
经营地址:北京的旧称市西城区恢复街1号 中国1971开账总机构阻碍
法定代劳人:田国志
客户服役受话器:95566
网址:www.boc.cn
4。招商开账分派物分派物有限公司
寓所:深圳深南京大学道7088号招商开账大厦
经营地址:深圳深南京大学道7088号招商开账大厦
法定代劳人:付玉宁
联络:彭登军
受话器:0755-83077278
传真迁移:0755-83195109
客户服役受话器:95555
网址:www.cmbchina.com
5。中国1971民生开账
寓所:北京的旧称市西城区恢复街2号
经营地址:北京的旧称市西城区恢复街2号
法定代劳人:董文品
联络:杨成谦
受话器:010-57092619
传真迁移:010-57092611
客户服役受话器:95568
网址:www.cmbc.com.cn
6。中国1971邮政储蓄开账分派物分派物有限公司
寓所:北京的旧称西城区银估计务街3号
经营地址:北京的旧称西城区银估计务街3号
法定代劳人:李国华
联络:王硕
传真迁移:010-68858117
客户服役受话器:95580
网址:www.psbc.com
7。北京的旧称开账分派物分派物有限公司
寓所:北京的旧称西城区银估计务街17号。
经营地址:北京的旧称西城区银估计务街17号。
法定代劳人:朱延兵
联络:谢小华
受话器:010-66223587
传真迁移:010-66226045
客户服役受话器:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
8。中信正方形的开账分派物分派物有限公司
寓所:东城区市旭日门北街8号福华大厦C座
经营地址:东城区市旭日门北街8号福华大厦C座
法定代劳人:张振明
客户服役受话器:95558
网址:bank.ecitic.com
9。法国兴业银行开账分派物分派物有限公司
寓所:福州Hu Dong Road 154号
经营地址:上海市江宁路168号兴业银行大厦9层。
法定代劳人:高建平
联络:刘玲
受话器:021-52629999
传真迁移:021-62569070
客户服役受话器:95561
网址:www.cib.com.cn
10。中国1971交通开账分派物分派物有限公司
寓所:上海应城中路188号
经营地址:上海应城中路188号
法定代劳人:牛熙明
客户服役受话器:95559、或拨打市营业网点咨询受话器。
网址:www.95559.com.cn
11。农耕中国1971开账分派物分派物有限公司分派物分派物有限公司
寓所:北京的旧称省东城区市立国门内老百姓69号
经营地址:北京的旧称省东城区市立国门内老百姓69号
法定代劳人:姜潮梁
客户服役受话器:95599
网址:www.abchina.com
12。东莞开账分派物分派物有限公司
寓所: 东莞市冠城区体育路21号东莞开账大厦
经营地址: 东莞市冠城区体育路21号东莞开账大厦
法定代劳人: 刘玉林
联络:陈幸
受话器:0769-22119061
传真迁移:0769-22117730
客户服役受话器:4001196228(全国范围的)、96228(广东省)
网址:www.dongguanbank.cn
13。吉林开账分派物分派物有限公司
对齐地址:吉林市长春西北湖路1817号
经营地址:吉林市长春西北湖路1817号
法定代劳人:唐国兴
联络:孟明
受话器:0431-84992680
传真迁移:0431-84992649
客户服役受话器: 400-88-96666(全国范围的)、96666(吉林省)
网址:www.jlbank.com.cn
14。西南用纸覆盖分派物分派物有限公司
寓所:长春自在路1138号
经营地址:长春自在路1138号
法定代劳人:在使现代化中
联络: 潘锴
受话器:0431-85096709
客户服役受话器:4006000686
网址:www.nesc.cn
15。中国1971银河用纸覆盖分派物分派物有限公司
寓所:北京的旧称西城区银估计务街35号 国际聚会大厦 座
经营地址:北京的旧称西城区银估计务街35号 国际聚会大厦 座
法定代劳人:陈游安
联络:宋明
受话器:010-66568450
传真迁移:010-66568990
客户服役受话器:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
16。中信正方形的用纸覆盖分派物分派物有限公司
寓所:福田北路三号8号优良时机正方形的北座
经营地址:北京的旧称省旭日区市骏桥路48号。
法定代劳人:王东明
联络:陈忠
受话器:010-60838888
传真迁移:010-60833799
客户服役受话器:95548
网址:www.ecitic.com
17。申银万国用纸覆盖分派物分派物有限公司
寓所:上海市常老路171号
经营地址:上海市常老路171号
法定代劳人:楚肖明
联络:李庆一
受话器:021-54041654
传真迁移:021-54033888
客户服役受话器:95523或4008895523
网址:www.sywg.com
18。海传播纸覆盖分派物分派物有限公司
寓所:上海淮海中路98号
经营地址:上海省黄埔区市广东路689号
法定代劳人:王开国
联络:李笑鸣
受话器:021-23219275
传真迁移:021-23219100
客户服役受话器:021-95553、400-8888-001 或拨打市营业网点咨询受话器。
网址:www.htsec.com
19。中信正方形的用纸覆盖分派物分派物有限公司
寓所:北京的旧称市旭日区安里路4号楼66号
经营地址:北京的旧称旭日门内老百姓188号
法定代劳人:王长青
联络:权唐
受话器:010-85130588
传真迁移:010-65182261
客户服役受话器:400-8888-108
网址:www.csc108.com
20。山西用纸覆盖分派物分派物有限公司
寓所:太原山西富西大街69号国际商事核心东塔
经营地址:太原山西富西大街69号国际商事核心东塔
法定代劳人:侯巍
联络:郭熠
受话器:0351-8686659
传真迁移:0351-8686619
客户服役受话器:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
21。生色用纸覆盖分派物分派物有限公司
寓所:上海静安区新查路1508号
经营地址:上海静安区新查路1508号3楼
法定代劳人:薛峰
联络:方芳李
受话器:021-22169999
传真迁移:021-22169134
客户服役受话器:95525
网址:www.ebscn.com
22。东海用纸覆盖分派物分派物有限公司
寓所:江苏省常州市鄢陵西路23号封锁正方形的18层
经营地址:江苏省常州市鄢陵西路23号封锁正方形的18层
法定代劳人:刘桦军
联络:梁旭
受话器:0519-50586660
传真迁移:0519-88157761
客户服役受话器:400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
23。国泰莒南用纸覆盖分派物分派物有限公司
寓所:上海市浦东新区购物中心路618号
经营地址:上海省浦东新区市应城中路168号
法定代劳人:万建华
联络:吴倩
受话器:021-38676767
传真迁移:021-38670767
客户服役受话器:95521
网址:www.gtja.com
24。中信正方形的用纸覆盖(浙江)分派物有限公司
寓所:西湖翻身东路29号银座22层
经营地址:西湖翻身东路29号银座22层
法定代劳人:沈强
联络:周妍
受话器:0571-86078823
传真迁移:0571-85106383
客户服役受话器:95548
网址:www.bigsun.com.cn
25。乐音用纸覆盖分派物分派物有限公司
寓所:安徽市合肥寿春路178号
经营地址:安徽市合肥寿春路178号
法定代劳人:蔡咏
联络:李蔡
受话器:0551-68167423
传真迁移:0551-68167431
客户服役受话器:95578
网址:www.gyzq.com.cn
26。中信正方形的用纸覆盖(山东)分派物有限公司
寓所:青岛市崂山区庙岭路29号澳柯玛大厦15层
经营地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际银估计务正方形的1号楼第20层(266061)
法定代劳人:杨宝林
联络:吴忠超
受话器:0532-85022326
传真迁移:0532-85022605
客户服役受话器:95548
网址:www.zxwt.com.cn
27。东方用纸覆盖分派物分派物有限公司
寓所:上海路南的2号楼29层22, 22层。
经营地址:上海路南的2号楼29层22, 22层。
法定代劳人:王一民
联络:吴宇
受话器:021-63325888
传真迁移:021-63326173
客户服役受话器:021-962506或40088-88506
网址:www.dfzq.com.cn
28。广发用纸覆盖分派物分派物有限公司
寓所:广东市天河区北路183号大主教区正方形的43层
经营地址:天河区北路大主教区正方形的5、18、19、36、38、41、42、43、44 楼
法定代劳人:孙书明
联络:黄岚
受话器:020-87555888
传真迁移:020-87555305
客户服役受话器:95575
网址:www.gf.com.cn
29。华泰用纸覆盖分派物分派物有限公司
寓所:南京市中山东路90号
经营地址:南京市中山东路90号
法定代劳人:吴万山
联络:程高枫
受话器:025-84457777
传真迁移:025-84579763
客户服役受话器:95577
网址:www.htsc.com.cn
30。兴业银行用纸覆盖分派物分派物有限公司
寓所:99号,Hu Dong Road,福州,福建
经营地址:上海陆家嘴东路166号钟宝大厦
法定代劳人:兰荣
联络:谢高德
受话器:021-68419393-1098
传真迁移:021-68419867
客户服役受话器:95562
网址:www.xyzq.com.cn
31。安森用纸覆盖分派物分派物有限公司
寓所:深圳福田区金田路安联大厦35, 4018号 层、28 层A02 单元
经营地址:深圳省福田区市深南京大学道1号凤凰大厦9层
法定代劳人:关兴国
联络:陈剑虹
受话器:0755-82558305
传真迁移:0755-82558355
客户服役受话器:4008001001
网址:www. essence.com.cn
32。国信用纸覆盖分派物分派物有限公司
寓所:深圳罗湖区红岭中路1012号国信用纸覆盖大厦十六层至二十六层
经营地址:深圳罗湖区红岭中路1012号国信用纸覆盖大厦十六层至二十六层
法定代劳人:何如
联络:齐小燕
受话器:0755-82130833
传真迁移:0755-82133952
客户服役受话器:95536
网址:www.guosen.com.cn
33。长江用纸覆盖分派物分派物有限公司
寓所:武汉新中国路长江用纸覆盖大厦8号
经营地址:武汉新中国路长江用纸覆盖大厦8号
法定代劳人:赵虎云
联络:李良
受话器:027-65799999
传真迁移:027-85481900
客户服役受话器:95579或4008-888-999
网址:www.95579.com
34。招商用纸覆盖分派物分派物有限公司
寓所:深圳福田区益田路江苏大厦A座38-45层
经营地址:深圳福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代劳人:龚小林
联络:林应生
受话器:0755-82943666
传真迁移:0755-82943636
客户服役受话器:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
35。齐鲁用纸覆盖有限责任公司
寓所:济南路七号86号
经营地址:济南路七号86号23层
法定代劳人:李玮
联络:吴阳
受话器:0531-68889155
传真迁移:0531-68889752
客户服役受话器:95538
网址:www.qlzq.com.cn
36。江海用纸覆盖有限责任公司
寓所:黑龙江省哈尔滨市香坊区甘旱路56号
经营地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区甘旱路56号
法定代劳人:孙明明
联络:张蓓蓓
受话器:0451-85863696
传真迁移:0451-82287211
客户服役受话器:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
37。宏源用纸覆盖分派物分派物有限公司
寓所:新疆乌鲁木齐233巧妙路洪元大厦
经营地址:北京的旧称市西城区清平桥街19号
法定代劳人:冯戎
联络:李润庭
受话器:010-88085858
传真迁移:010-88085195
客户服役受话器:4008-000-562
网址:www.hysec.com
38。华孚用纸覆盖分派物有限公司
寓所:福州54路157号边缘大厦7、8层
经营地址:福州54路157号边缘大厦7至10层
法定代劳人:黄金林
联络:张腾
受话器:0591-87383623
传真迁移:0591-87383610
客户服役受话器:96326(福建省境外,请先拨0591)
网址:www.hfzq.com.cn
39。五矿用纸覆盖分派物有限公司
寓所:深圳福田区金田路4028号经贸核心48楼
经营地址:深圳福田区金田路4028号经贸核心48楼
法定代劳人:张勇恒
联络:高克南
受话器:0755-82545707
传真迁移:0755-87383610
客户服役受话器:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
40。恒泰龙银估计务用纸覆盖分派物有限公司
寓所:长春市长江路经济的开采区演示老百姓280号科学与技术2层A-33段
经营地址:长春市长江路经济的开采区演示老百姓280号科学与技术2层A-33段
法定代劳人:吴兆坡
联络:曲志成
受话器:0431-82945299
传真迁移:0431-82946531
客户服役受话器:0431-82951765
网址:www.cczq.net
41。东莞用纸覆盖有限责任公司
寓所:金源,关中区科远南路1号金源核心30层
经营地址:东莞市冠城区科远南路1号金源核心30层
法定代劳人:张云勇
联络:乔芳
受话器:0769-22100155
客户服役受话器:961130(直接分派省),请拨打外省的区号0769。
网址:www.dgzq.com.cn
42。华安用纸覆盖分派物分派物有限公司
寓所:安徽省合肥市新行政培养区天鹅湖路198号
经营地址:安徽省合肥市新行政培养区天鹅湖路198号财智核心B1座
法定代劳人:李工
联络:钱欢
受话器:0551-5161666
传真迁移:0551-5161600
网址:www.hazq.com
43。方正用纸覆盖分派物分派物有限公司
寓所:湖南省长沙市芙蓉中路次货华裔国际宾馆22-24层
经营地址:湖南省长沙市芙蓉中路次货华裔国际宾馆22-24层
法定代劳人:雷杰
联络:雷国军
受话器:0731-85832503
传真迁移:0731-85832214
客户服役受话器:95571
网址:www.foundersc.com
44。恒泰用纸覆盖分派物分派物有限公司
对齐地址:内蒙古市呼和浩特新镇新中国东大街111号。
经营地址:内蒙古市呼和浩特新镇新中国东大街111号。
法定代劳人:Pu Jie闽
联络:罗军峰
电 话:0471-4972042
传 真:0471-4961259
客户服役受话器:0471-4961259
网 址:www.cnht.com.cn
45。上海龙基金营销封锁求教者分派物有限公司
寓所:浦东新区Gao Xiang Road 526号楼220, 2室
经营地址:浦东新区市浦东老百姓555号玉景国际B座16层
法定代劳人:张越卫
联络:敖玲
受话器:021-58788678-8201
传真迁移:021-58787698
客户服役受话器:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
46。杭州多米基金市集分派物有限公司
经营地址:浙江省杭州市滨江区江南京大学道3588号恒生大厦12楼
法定代劳人:陈柏青
联络:张裕
受话器:021-60897840
传真迁移:0571-26698533
客服受话器:400-076-6123
网址:www.fund123.cn
47。深圳中路基金市集分派物有限公司
寓所:深圳罗湖区深南东路5047号开展开账大厦25楼I、J细胞
经营地址:深圳罗湖区深南东路5047号开展开账大厦25楼I、J细胞
法定代劳人:薛峰
联络:佟才平
受话器:0755-33227950
传真迁移:0755-82080798
客户服役受话器:400-678-8887
网址:及www.jjmmw.com
48。上海佳购基金市集分派物有限公司
寓所:上海虹口,685巷4, 37号楼449室。
经营地址:上海市浦西北路1118号厄尔多斯国际宾馆903~906室
法定代劳人:杨文斌
联络:张茹
受话器:021-58870011
传真迁移:021-68596916
客户服役受话器:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
49。上海日报基金市集分派物有限公司
寓所:浦东新区市峨山路551, 6, 613号
经营地址:上海市徐汇龙田路195号3C座9层。
法定代劳人:真
联络:陈琪
受话器:021-54509998-2010
传真迁移:021-64385308
客户服役受话器:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
50。北京的旧称恒恒基金市集分派物有限公司
寓所:北京的旧称旭日区Huayan North Li 2号民用建筑6层
经营地址:北京的旧称旭日区Huayan North Li 2号民用建筑6层
法定代劳人:颜振杰
联络:宋丽跑
受话器:010-62020088
传真迁移:010-62020355
客户服役受话器:400 888 6661
网址:
(三)分派物表示
称号:东方基金周旋有限责任公司
寓所:北京的旧称市西城区金石坊街28号1-4号。
经营地址:北京的旧称市西城区金石坊街28号1-4号。
法定代劳人:崔伟
联络:张婷
受话器:010-66295879
传真迁移:010-66578680
网址:或
(四)黑色豪门企业和顾问。
称号:上海市通力黑色豪门企业
寓所: 上海市应城路68号时机银估计务核心19层
经营地址:上海市应城路68号时机银估计务核心19层
正大光明人:韩炯
联络:吕红
受话器:021-31358666
传真迁移: 021-31358600
掌管顾问:吕红 曙光的
(五)簿记员人员事务所和对齐簿记员人员。
称号:利辛簿记员人员事务所(特别普通阻碍制)
寓所:上海南京东路61号黄浦新银估计务商事大厦4层
经营地址:Beiji市海淀区西环路7号16号楼10层
法定代劳人:朱建迪
联络:朱金梅
受话器:010-68286868
传真迁移:010-88210608
用手操作对齐簿记员人员:朱金梅、张静
五、基金称号和基金典型
(1)基金称号:东方龙混合型敞开式用纸覆盖封锁基金
(二)基金典型:混合型
基金运作类型:和约公共的齐式
六、基金的封锁目的和封锁排列方向
(1)封锁目的
分享中国1971经济的和本钱市限度局限的快速增长,追求基金浓厚的富国人的年深月久使受益、稳固的封锁报复。
(二)封锁排列方向
基金的封锁排列方向是流度好的银估计务器。,次要包孕海内依法发行、上市的股本权益、联系、中国1971用纸覆盖市所赞同的权证及休息银估计务器。
该基金的次要封锁目的是L的龙头聚会。。该基金封锁此际类公司的分派物脱落将不高。。
七、基金封锁谋略
本基金的封锁周旋由从天而降的资产使具一定形式、雄健的风骨周旋和自下而上的股本权益(包孕联系)选择C。
1。方针决策本着与封锁顺序
(1)想出部和基金周旋部,在内部想出机构的扶助下,对微观经济的、用纸覆盖市限度局限、对管辖范围开展变换的深化而无效的想出,形状相互相干表明,为基金的封锁周旋想要方针决策支撑物。。
(2)封锁方针决策手续费按期聚集讨论会。,下去资产使具一定形式基金的指点视域;成年的问题时,封锁方针决策手续费立刻聚集暂时讨论会。
(3)基金管理人鉴于封锁方针决策COM的方针决策。,请参阅是你这么说的嘛!表明。,用联合收割机收割本人的剖析判别,形状基金封锁伸出,它次要包孕风骨周旋和封锁结成周旋。。
(4)市部以基金管理人的指令为本着。,开展商事谋略,考虑到拉伤的一致市;基金管理人不可避免的忠于封锁结成方针决策的笔直的割开。。
(5)封锁方针决策手续费现在的了市限度局限风险防范办法。,风险周旋机关终止日常接管和实时监控,基金管理人鉴于购买行动把持封锁结成的流度风险。
在使发誓基金浓厚的富国人使受益的假设的事情下,基金周旋,有权对是你这么说的嘛!封锁周旋顺序作出对准。。
2。封锁周旋方式与规范
(1)资产使具一定形式
决定本基金各项资产的封锁脱落:股本权益资产封锁脱落为0%-95%,联系资产封锁脱落为0%-95%,货币市限度局限器封锁脱落为5%-100%,在家拘押不下面的基金资产净值5%的现钞或许壮年期在1年里边的内阁联系。现实周旋,基金将经过战术资产分派来承认封锁结成切中要害股本权益。、联系与货币市限度局限器的封锁比率。
(2)雄健的方法周旋
市限度局限机遇剖析与掌握,终止雄健的风骨周旋。,雄健对准生长股和有重要性股的封锁脱落。
(3)股本权益选择
论考虑到股本权益选择能力,基金管理人准备了多层股本权益选择建立。。经过定量样品和定性剖析的无机用联合收割机收割,使充分使忧虑银估计务工程的客观现实和科学性,准备出具有封锁有重要性的股本权益。。
该基金经过了股本权益原生的。、“优点检验”、股本权益准备建立的四分染色体改编:选择指挥与管辖范围使最优化,重重准备,实现股本权益封锁基金心股本权益池的最大封锁有重要性。。
(4)联系封锁谋略
该基金以梦想限期作为联系结成的心。,经过限期系统分派、决定传播使具一定形式、漂货币利率订婚与合格的利钱订婚的使具一定形式、一级市限度局限和二级市限度局限的使具一定形式、订婚选择、联系封锁结成对准及休息谋略。
(5)认股权证封锁谋略
基金管理人在确保与封锁者拘押一致的假设的事情下,论持重性基频的与风险把持,赚得与风险对手的留边。,封锁认股权证。 鉴于股本权益、联系等资产类别的分派制作节目,养育封锁实力避免风险,本基金可封锁认股权证,认股权证封锁脱落从0%到3%明显的。。
八、基金业绩标准的
基金的股本权益封锁业绩标准的是中信正方形的3规范。,包孕中信正方形的泰富300增长指令和中信正方形的300指令。,基金联系的标准的表示是中信正方形的传播债。
基金整数业绩标准的=中信正方形的泰富300增长指令 中信正方形的规范300有重要性指令*45% 中信正方形的传播订婚指令*25%。
假设中信正方形的指令分派物有限公司终止计算这些指令的编制或,基金可以在推荐备案后使变酸业绩比力标准的。。
假设下一位的法度法规发作变换,或更具学术结尾。、更普遍接待的机能比力标准的,基金可以在推荐备案后使变酸业绩比力标准的。。
九、资产风险与进项特点
本基金属于用纸覆盖封锁中、低风险拉伤。,其风险进项特点为纯股权基金与纯联系。,同时其股本权益结成分离的风险进项特点也中间状态完整生长型股本权益结成与完整有重要性型股本权益结成暗中。
十、基金封锁结成表明
基金的工会代表的董事会和董事会使发誓不在虚伪、给颠倒的的劝告性演出或成年的垂下,又其物质的忠实。、精确性和完成或完毕性承当我和共同责任。。
基金托管人应本着本和约的管理管理。,本表明切中要害净资产表示和封锁结成表明已被复习。,缺勤颠倒的的记载来确保评论的物质责怪R。、给颠倒的的劝告性演出或成年的垂下。
本封锁结成表明所载记录多达2014年3月31日(财务记录责怪审计)。
1。表明终端基金资产结成
基金的序列号(元)与基金的总资产之比
1股权封锁718,186,892.86 62.59
在家:股本权益 718,186,892.86 62.59
2合格的进项封锁196,514,581.70 17.13
在家:联系 196,514,581.70 17.13
资产支撑物用纸覆盖 – –
3贵金属封锁
4银估计务衍生品封锁
5回购和拍卖银估计务资产146,000,000.00 12.72
在家:回购回购银估计务资产
6开账存款和结算预备金概括17,732,262.61 5
7休息资产68,964, 6.01
8 概括 1,147,398,321.88 100.00
2。回购终端按估计混合物的股本权益封锁结成
信号估计类别公允有重要性(元)财物净价值比率
农夫、林、牧、渔业 – –
B矿业1,904,619.00 0.17
C 捏造 200,574,924.87 18.36
三维电源、发情、空谈和水生的产和供给业
E建筑估计13,815,550.87 1.26
F发行零卖商事46,279,786.00 4.24
G转变、仓库与邮政服役23,023,600.00 2.11
忍耐餐饮业
I要旨迁移、软件和要旨技术服役22,360,216.45 2.05
J银估计务业132,769,000.00 12.15
K土地所有权264,525,515.67 24.21
付地租及商事服役533,680.00 0.05
科研与技术服役
N水工、使做某种特定的情况之下与公共设施周旋12,400,000.00 1.14
全家人服役、修补和休息服役
P极力主张
安康与社会任务
R培养、体育文娱管辖范围
S倍数
概括 718,186,892.86 65.74
三。表明终端前十只股本权益封锁境遇
序号 股本权益信号 股本权益称号 总量(股) 公允有重要性(元) 占基金资产净值脱落(%)
100亿2万 克A 9,500,000 76,855,000.00 7.04
2601318中国1971吉庆1,900,000 71,364,000.00 6.53
3600036招商开账3,600,000 35,352,000.00 3.24
4600266北京的旧称城市构筑3,500,000 34,020,000.00 3.11
5 600519 贵州茅台 170,000 26,299,000.00 2.41
6600383金地空军大队3,000,000 20,760,000.00 1.90
7600240华业土地所有权4,200,000 19,194,000.00 1.76
8600016民生开账2,500,000 19,150,000.00 1.75
9000918启开城7,300,000 18,615,000.00 1.70
10600048保利土地所有权2,240,000 17,046,400.00 6
4。联系长成时联系拉伤混合物的联系结成
序列号联系的公允有重要性(元)为净资产Valu
1国联系
2央行票据
3银估计务联系61,931,800.00 5.67
在家:政策性银估计务联系61,931,800.00 5.67
4公司联系
聚会短期融资券5张110张,505,000.00 10.12
6中期票据
7可替换联系24,077,781.70 2.20
8休息
9一共196,514,581.70 17.99
5。以公允有重要性混合物的前五种封锁联系的底细
序号 联系信号 联系称号 总量(张) 公允有重要性(元) 占基金资产净值脱落(%)
1 130236 13国开36 620,000 61,931,800.00 5.67
2 041361044 13中普坦CP001 500,000 50,215,000.00 4.60
3 041366011 13津保税CP002 400,000 40,272,000.00 3.69
4 041454010 14洋河CP001 200,000 20,018,000.00 1.83
5113005吉庆可替换联系200,000 19,770,000.00 1.81
6.表明终端按公允有重要性占基金资产净值脱落学科排序的流行音乐十大畅销唱片资产支撑物用纸覆盖封锁明细
在表明P完毕时,该基金不富国资产支撑物用纸覆盖。。
7.表明终端按公允有重要性占基金资产净值脱落学科排序的前五稀薄的金属封锁明细
本基金本表明终端未富国贵金属。
8。表明前五大认股权证封锁底细
该基金在表明期完毕时不富国认股权证。。
9。表明终端,股指进步的市
在表明期内,基金缺勤封锁股本权益指令进步的。。
10。库藏债券进步的市表明期完毕
在表明期内,基金缺勤封锁于库藏债券进步的。。
11。封锁结成表明正文
(1)本基金封锁的流行音乐十大畅销唱片用纸覆盖的发行学科在表明期内未显示证据在被接管机关备案考察,或在一年内公共的罪名该表明的编制。、处分图谋。
(2)基金在表明期内封锁的前十只股本权益。,股本权益基金不计的股本权益基金不得超越封锁。。
(3)休息资产形式
序名总结(元)
1存款使发誓金311,253.70
2 应收票据用纸覆盖清算款 64,483,406.79
3应收票据彩金
4周旋利钱4,106,949.00
5 应收票据申购款 62,975.22
6休息应收票据款
7借款费
8休息
9 概括 68,964,
(4)表明终端富国的做转股期的可替换联系明细
联系编号、联系称号、公允有重要性(元)、净资产VA比率
1110023民生联系4,307,781.70 0.39
(5)十级ST中限度局限传阅的在性象征
t基金前十只股本权益缺勤传阅限度局限。十一、 基金的业绩
基金管理人按责任感执行责任感。、善意、持重用心的基频的周旋和运用基金财物,但它不克不及使发誓粉底实现。,它也不克不及使发誓最低消费耗费。。基金的过来业绩不谢代表其下一位业绩。。封锁是有风险的,封锁者应面向里德基金的招股说明书,和再终止封锁。。
(1)基金净表示
明显的代基金浓厚的净生长速度的比力
阶段 净值生长速度① 净值生长速度规范差② 业绩比力标准的进项率③ 业绩比力标准的进项率规范差④ ①-③ ②-④
2004/11/25-2004/12/31 0.16% 0.01% -5.53% 0.67% 5.69% -0.66%
2005/1/1-2005/12/31 3.07% 0.69% -7.52% 1.04% 19% -0.35%
2006/1/1-2006/12/31 106.91% 1.46% 81.94% 1.05% 24.97% 0.41%
2007/1/1-2007/12/31 107.31% 2.15% 107.41% 1.73% -0.10% 0.42%
2008/1/1-2008/12/31 -57.21% 2.34% -52.24% 2.29% -4.97% 0.05%
2009/1/1-2009/12/31 40.12% 0.86% 66.45% 1% -26.33% -0.65%
2010/1/1-2010/12/31 2.30% 1.02% -8.09% 1.17% -0.15%
2012/1/1-2012/12/31 12.18% 0.90% 7.05% 0.93% 5.13% -0.03%
2013/1/1-2013/12/31 -2.20% 0.96% -2.89% 1.03% 0.69% -0.07%
2014/1/1-2014/3/31 -3.29% 1.03% -4.87% 0.88% 8% 0.15%
(二)累计净值增长的历史走向比力
注:①根底《东方龙混合型敞开式用纸覆盖封锁基金基金和约》的管理,基金的资产使具一定形式程度为:股本权益0%~95%、联系0%~95%、货币市限度局限器5%至100%,基金封锁结成应适合管理的规范。表明期内,本基金笔直的管理了《东方龙混合型敞开式用纸覆盖封锁基金基金和约》的相互相干管理。
该基金于2004年11月25日使被安排好。,多达2014年3月31日,该基金使被安排好不到十年。。
(3)基金业绩定量不包孕富国者的子SCR本钱。,现实耗费程度下面的免费后列出的数字。。
十二、本钱概览
(1)周旋费:
根底前有一天基金的年净资产率计算。
(二)托管费:
按前有一天净资产有重要性的年责骂计算
(三)捐赠率:
该基金的购买行动费与购买行动总结成直接比。,购买行动率按学科分为三类。,如次表所示:
申购总结 责骂
不到100万元。
100万元(含)500万元1.2%元
500万元(含)下1000元。
最低消费购买行动总结:1,000元
(四)清偿率:
清偿率跟随基金持续工夫的补充物而增加。,如次表所示:
富国期(日历日)清偿率
1天到365天%
366天(含)或下%
最低消费清偿浓厚的:500基金浓厚的
该基金账保存基金的最低消费剩余的。:500份
十三岁、重申招股说明书布告
招股说明书以中华演示共和国用纸覆盖封锁基金为根底、《用纸覆盖封锁基金运作周旋办法》、用纸覆盖封锁基金市集周旋方式、用纸覆盖要旨宣布周旋的请求允许, 基金管理人在CONN切中要害封锁周旋使忧虑,次要物质如次:
(1)要紧提示,重申吸收某人为新成员相互相干财务记录的亲近的日期和亲近的日期。
(二)三、基金管理人的一分离,基金管理人的相互相干物质已重申。。
(三)四、基金托管人分离,基金托管人的相互相干物质已重申。。
(四)五、分离相互相干服役机构,重申的市集机构、分派物表示簿和对齐簿记员人员的要旨。
(五)七、基金浓厚的的捐赠与清偿,重申购买行动和清偿安放。、资产替换、按期合格的封锁伸出等。。
(六)八、基金封锁,重申基金结成表明的物质。,亲近的日期重申至2014年3月31日。,本分离物质按关于管理编制。,复核基金托管人。,但责怪复核。。
(七)九、基金业绩一分离,重申了“财物净价值表示”和“本基金累计净值生长速度与业绩比力标准的进项率的历史走势类似的图”,物质本着关于管理编制。,复核基金托管人。,只是,相互相干财务记录未复核。。
(八)二十、基金浓厚的富国人服役,重申相互相干服役要旨。
(九)二十一、休息宣布分离,重申了从本基金前番《雇用说明书(重申)》亲近的日2013年11月25日至这次《雇用说明书(重申)》亲近的日2014年5月25日暗切中要害要旨宣布事项。
下仅是基金募集说明书的摘要。,境遇应鉴于本重申文本中包住的物质。如需查询,请重申招股说明书。,您可以登录东方基金周旋分派物有限公司的网站。。
东方基金周旋有限责任公司
2014年7月8日

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